Externe compliance officer
Compliance voor beleggingsondernemingen, aantoonbaar en voorspelbaar.
Wij nemen de complete compliancefunctie van je beleggingsonderneming uit handen. Eén vast aanspreekpunt, een vaste maandprijs en compliance die aansluit bij jouw praktijk.
Wft, MiFID II, Wwft, AMLR, SFDR en DORA.
In het kort uitgelegd:
Wat doet een externe compliance officer voor een beleggingsonderneming? Een externe compliance officer vult de compliancefunctie volledig in of vult de interne functie aan waar nodig. Wij verzorgen je compliance jaarplan, de doorlopende monitoring, beleid dat voldoet aan de Wft, MiFID II, Wwft en SFDR, de rapportage aan de directie en de communicatie met AFM en DNB. Jij blijft eindverantwoordelijk, maar krijgt de expertise en de uitvoering in huis zonder een vaste medewerker aan te nemen.
Van vinkjes naar bewijs
Compliance die zichzelf bewijst.
Jaarplan en prioriteiten, afgestemd op je vergunning en risicoprofiel.
Doorlopende monitoring, aantoonbaar in de praktijk en niet alleen op papier.
Rapportage en verbeteracties, klaar voor audits en toezichtgesprekken.
Een vaste maand- of projectprijs, geen verrassingen achteraf.
Voor wie
Gemaakt voor beleggingsondernemingen.
Wij kennen de praktijk van een beleggingsonderneming van binnenuit en vertalen de eisen naar processen die werken in jouw organisatie.
Vermogensbeheerders
Doorlopende compliance op MiFID II, geschiktheid, kosten en zorgplicht.
Beleggingsadviseurs
Heldere kaders voor advies, dossiervorming en passendheid.
Beheerders van beleggingsinstellingen
Compliance rond AIFMD, SFDR en de inrichting van je fonds.
Startende en groeiende ondernemingen
Van vergunningtraject bij de AFM tot een compliancefunctie die meegroeit.
Wat we regelen
Eén plek voor je hele compliancefunctie.
Doorlopende monitoring en jaarplan
Een complianceplanning met prioriteiten, reviews en bijsturing gedurende het jaar.
Beleid en kaders
Beleidsstukken die voldoen aan Wft, MiFID II, Wwft, SFDR en DORA en die werken in de praktijk.
Systematische integriteitsrisicoanalyse
Een SIRA die je risico’s scherp in beeld brengt en aantoonbaar onderbouwt.
Vergunningtraject bij de AFM
Een compleet en onderbouwd dossier voor het aanvragen of uitbreiden van je vergunning.
Communicatie met AFM en DNB
Heldere, consistente en controleerbare communicatie richting de toezichthouder.
Training, ad hoc advies en second opinion
Bewustwording voor je team en onafhankelijk advies op de momenten dat het telt.
Waarom anders
Praktisch en aantoonbaar.
Compliance hoeft geen rem te zijn, en geen open einde op je factuur. Vaste afspraken, vaste kwaliteit en een vaste maandprijs.
Van vinkjes naar bewijs
Beleid, monitoring en rapportage die laten zien dat het werkt, klaar voor de toezichthouder.
Van 'nee' naar 'wanneer wel'
Oplossingsgericht binnen het normenkader, zodat je vooruit kunt in plaats van stil te staan.
Van uren naar vaste maandprijs
Duidelijke scope, vaste contactmomenten en een vaste prijs zonder verrassingen.
Werkwijze
In drie stappen naar een compliancefunctie die staat.
1
Intake en nulmeting
We brengen je vergunning, je risicoprofiel en je huidige compliance in kaart. Je weet daarna precies waar je staat en wat er nodig is.
2
Inrichten
We zetten beleid, jaarplan en monitoring op die passen bij jouw onderneming en die aantoonbaar zijn. Een stevige basis die direct werkt.
3
Doorlopend meedraaien
We voeren de compliancefunctie uit, rapporteren aan je directie en sturen bij, met vaste contactmomenten en een vaste maandprijs.
Over Consequent Compliance
Een partner die de praktijk van een beleggingsonderneming kent.
Jaren ervaring als compliance officer in de financiële sector.
Specialist in MiFID II, de Wft, Wwft, AMLR en SFDR.
Kennis van de bestrijding van financieel economische criminaliteit.
Vertaalt regelgeving naar werkbare processen die standhouden in audits.
Wij combineren inhoudelijke diepgang met een praktische aanpak, zodat compliance niet alleen klopt op papier maar ook zichtbaar werkt in je processen, je gedrag en je dossiers. Geen dikke mappen voor de bühne, maar kaders die je organisatie echt verder helpen. Het resultaat: meer rust, meer regie en een onderneming die veilig kan opschalen, ook als wetgeving en toezicht veranderen.
Veelgestelde vragen
Veelgestelde vragen.
Wat doet een externe compliance officer voor een beleggingsonderneming?
Wij vullen de compliancefunctie volledig in óf ondersteunen de interne functie waar nodig. Wij leveren: een compliance jaarplan, doorlopende monitoring, beleid dat voldoet aan Wft, MiFID II, Wwft, DORA en SFDR, periodieke rapportages aan de directie en communicatie met AFM en DNB. Je krijgt expertise en uitvoering in huis zonder een vaste medewerker aan te nemen.
Mag een beleggingsonderneming de compliancefunctie uitbesteden?
Ja. De Wft staat toe dat je de compliancefunctie geheel of gedeeltelijk uitbesteedt. De onderneming blijft zelf verantwoordelijk voor de kwaliteit en de naleving, dus goede afspraken, toegang tot dossiers en heldere rapportage zijn hierbij belangrijk.
Wat kost een externe compliance officer?
Wij werken met een vaste maandprijs op basis van een servicepakket. De hoogte hangt af van je vergunning, je risicoprofiel en je groeifase. Voor afgebakend werk buiten het servicepakket, geldt een vaste projectprijs.
Hoe snel kunnen jullie starten?
Na een kennismaking en een korte nulmeting kunnen we doorgaans binnen enkele weken de compliancefunctie inrichten en meedraaien.
Meer lezen
Alle onderwerpen.
Wat kost een externe compliance officer?
Compliance dienstverlening op basis van een vaste maandprijs.
Lees verder
AFM vergunning aanvragen
Een compleet en onderbouwd dossier voor een soepele doorloop bij de AFM.
Lees verder
Wat kost een AFM vergunning?
De opbouw van de AFM-kosten, helder uitgelegd.
Lees verder
De compliancefunctie uitbesteden
Volledig uit handen of samen oppakken.
Lees verder
Compliance voor vermogensbeheerders
Doorlopende compliance die past bij vermogensbeheer.
Lees verder
Compliance voor beleggingsadviseurs
Heldere kaders voor geschikt advies en passendheid.
Lees verder
Compliance voor fondsbeheerders
AIFMD, SFDR en DORA, plus je fondsinrichting.
Lees verder
Externe of interne compliance officer?
Een eerlijke vergelijking van beide opties.
Lees verder
Wwft en de poortwachtersrol
Cliëntenonderzoek, monitoring en melden van ongebruikelijke transacties.
Lees verder
SIRA opstellen
Een integriteitsrisicoanalyse die richting geeft aan het beleid en je organisatie.
Lees verder
Aan de slag
Compliance helder regelen?
Plan een vrijblijvende kennismaking. We kijken samen naar je vergunning, je risico’s en wat een externe compliance officer voor jouw onderneming oplevert.