Voor beleggingsadviseurs
Compliance voor beleggingsadviseurs.
Beleid en werkinstructies voor beleggingsadvies, dossiervorming en geschiktheid, zodat je adviespraktijk voldoet aan MiFID II en de Wft. Ingericht op hoe jij werkt, niet andersom.
In het kort uitgelegd:
Wat regelen wij voor een beleggingsadviseur? Wij richten de compliancefunctie van je adviespraktijk in en houden die actueel: beleid en processen rond geschiktheid van het advies, dossiervorming, kostentransparantie en zorgplicht. Daarnaast verzorgen we de monitoring en de periodieke compliance rapportage. Werk je onder het nationaal regime, dan bewaken we dat je binnen de reikwijdte daarvan blijft en dat je vastlegging klopt.
Waar we mee helpen
Heldere kaders voor je adviespraktijk.
Geschiktheid van advies
Een proces dat klantsituatie, doelstelling en risico vertaalt naar passend beleggingsadvies.
Dossiervorming
Vastlegging die laat zien waarom een advies geschikt was, klaar voor toetsing.
Nationaal regime
Helderheid over wat je wel en niet mag binnen de reikwijdte van je vergunning.
Zorgplicht en kosten
Beleid rond klantbelang en kostentransparantie dat werkt in de praktijk.
Veelgestelde vragen
Veelgestelde vragen.
Wat is het verschil tussen het nationaal regime en een volledige vergunning?
Het nationaal regime is beperkt tot beleggingsadvies en het doorgeven van orders in deelnemingsrechten in beleggingsinstellingen. Doe je meer, dan heb je een volledige vergunning als beleggingsonderneming nodig. We bepalen samen wat op jou van toepassing is.
Helpen jullie ook bij de overstap naar een bredere vergunning?
Ja. Wil je je dienstverlening uitbreiden, dan begeleiden we de vergunningaanvraag en passen we je compliance daarop aan.
Meer lezen
Gerelateerde onderwerpen.
Aan de slag
Compliance helder regelen?
Plan een vrijblijvende kennismaking. We kijken samen naar je vergunning, je risico’s en wat een externe compliance officer voor jouw onderneming oplevert.