Vergunningaanvraag
Een AFM vergunning aanvragen voor beleggingsondernemingen.
Een compleet en onderbouwd dossier voor een soepele doorloop bij de AFM. Wij begeleiden je van voorbereiding tot indiening, zodat je geen tijd verliest aan herstel achteraf.
In het kort uitgelegd:
Hoe werkt het aanvragen van een AFM vergunning? Een beleggingsonderneming vraagt haar vergunning aan bij de AFM, die de aanvraag inhoudelijk beoordeelt. De prudentiële punten worden beoordeeld door DNB. De AFM beslist binnen dertien weken nadat je aanvraag compleet is, en kan die termijn met acht weken verlengen. De aanvraag wordt pas in behandeling genomen als het dossier volledig is, dus een compleet en onderbouwd dossier is bepalend voor je doorlooptijd.
Wat we leveren
Het hele dossier, onderbouwd en compleet.
Scope en haalbaarheid
We bepalen welke vergunning past bij je activiteiten, van nationaal regime tot een volledige vergunning of AIFM.
Beleid en bedrijfsvoering
De inrichting van een beheerste en integere bedrijfsvoering, met beleidsstukken en procedures die de toets doorstaan.
Geschiktheid en betrouwbaarheid
Dossiers voor beleidsbepalers en commissarissen, klaar voor de toetsing op geschiktheid en/of betrouwbaarheid.
Indienen en opvolgen
We dienen de vergunningaanvraag in via het AFM Portaal en behandelen vragen van AFM en DNB.
Werkwijze
Van eerste gesprek tot verlening.
1
Intake en scope
We beoordelen je activiteiten en bepalen aan de hand daarvan welke vergunning je nodig hebt. We bepalen de juiste scope en zorgen voor een kansrijke aanvraag.
2
Dossier opbouwen
We ondersteunen bij het opstellen van beleid, processen en maatregelen. En zorgen voor complete en consistente toetsingsdossiers.
3
Indienen en begeleiden
We dienen de aanvraag in en beantwoorden vervolgvragen van de toezichthouders.
4
Klaar voor toezicht
Aansluitend richten we je compliancefunctie in, zodat je vanaf dag één in control bent.
Veelgestelde vragen
Veelgestelde vragen.
Hoe lang duurt het aanvragen van een AFM vergunning?
De AFM beslist binnen dertien weken nadat je aanvraag compleet is. Die termijn kan met acht weken worden verlengd. Een compleet dossier voorkomt vertraging, want een onvolledige aanvraag wordt pas behandeld als alle stukken binnen zijn.
Heb ik een volledige vergunning nodig of past het nationaal regime?
Dat hangt af van je activiteiten. Beperk je je tot beleggingsadvies en het doorgeven van orders in deelnemingsrechten in beleggingsinstellingen, dan kan het nationaal regime volstaan. We bepalen dit tijdens de intake.
Begeleiden jullie ook een uitbreiding of intrekking van een reeds bestaande vergunning?
Ja. We begeleiden zowel vergunningaanvragen, als uitbreidingen en intrekkingen. Ook het aan- en afmelden van verbonden agenten, beleidsbepalers, houders van een gekwalificeerde deelneming of commissarissen behoort tot onze dienstverlening.
Aan de slag
Compliance helder regelen?
Plan een vrijblijvende kennismaking. We kijken samen naar je vergunning, je risico’s en wat een externe compliance officer voor jouw onderneming oplevert.