Voor vermogensbeheerders
Compliance voor vermogensbeheerders.
Doorlopende compliance voor vermogensbeheerders: geschiktheid, zorgplicht, kostentransparantie en duurzaamheid, vastgelegd in monitoring en rapportages. Voor een vaste maandprijs.
In het kort uitgelegd:
Wat regelen wij voor een vermogensbeheerder? De hele compliancefunctie: het compliance jaarplan, de doorlopende monitoring, beleid rond MiFID II, geschiktheid, kostentransparantie, zorgplicht, SFDR en Wwft, de rapportage aan de directie en het contact met AFM en DNB. Alles op de schaal van jouw organisatie, zodat je compliance standhoudt in een toezichtgesprek.
Waar we mee helpen
Compliance die past bij vermogensbeheer.
Geschiktheid en passende dienstverlening
Een werkbaar proces voor klantprofielen, geschiktheidsverklaringen en dossiervorming.
Kosten en transparantie
Heldere kosteninformatie die voldoet aan MiFID II vereisten en aan de verwachtingen van de AFM.
Zorgplicht en klantbelang
Beleid en monitoring waarmee je het klantbelang aantoonbaar centraal stelt.
SFDR en duurzaamheid
Duurzaamheidsvoorkeuren, informatieverplichtingen en de bijbehorende vastlegging.
Wwft en integriteit
Cliëntenonderzoek, monitoring en de poortwachtersrol, ingericht naar het risico van jouw organisatie.
Doorlopende monitoring
Een jaarplan met reviews, rapportages en verbeteracties, het hele jaar door.
Veelgestelde vragen
Veelgestelde vragen.
Werken jullie ook voor kleinere vermogensbeheerders?
Ja, van startend tot gevestigd. We stemmen de diepgang en de prijs af op de omvang en het risicoprofiel van je organisatie.
Kunnen jullie onze huidige compliance eerst toetsen?
Dat kan. Met een nulmeting brengen we in kaart waar je staat en wat er nodig is, voordat we meedraaien.
Meer lezen
Gerelateerde onderwerpen.
Compliance voor beleggingsadviseurs
Heldere kaders voor beleggingsadvies, dossiervorming en geschiktheid.
Lees verder
Compliance voor fondsbeheerders
AIFMD, SFDR en DORA, plus de fondsinrichting.
Lees verder
Wwft en de poortwachtersrol
Cliëntenonderzoek, monitoring en melding van ongebruikelijke transacties.
Lees verder
Aan de slag
Compliance helder regelen?
Plan een vrijblijvende kennismaking. We kijken samen naar je vergunning, je risico’s en wat een externe compliance officer voor jouw onderneming oplevert.