Grip op regels voor beleggingsadvies en vermogensbeheer. De Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II) legt strenge verplichtingen op aan beleggingsondernemingen. Transparantie, beleggersbescherming en governance staan centraal. Consequent Compliance helpt jouw organisatie met een pragmatische vertaling van de MiFID II-regels naar de praktijk – van beleidsstukken tot klantdossiers.
Wat is MiFID II?
MiFID II is Europese wetgeving die de regels voor het verlenen van beleggingsdiensten harmoniseert en aanscherpt. Doelstellingen zijn o.a.:
-
Betere bescherming van beleggers
-
Transparante kostenstructuren
-
Zorgplicht en product governance
-
Voorkomen van belangenconflicten
-
Strikte rapportage- en informatieverplichtingen
De richtlijn geldt voor o.a. vermogensbeheerders, beleggingsadviseurs, brokers en handelsplatformen.
Onze MiFID II-diensten
Wij ondersteunen je organisatie bij alle onderdelen van MiFID II-compliance:
Beleggingsdiensten & geschiktheidstoets
Toetsing van het adviesproces, klantsegmentatie, geschiktheids- en passendheidstoetsing (Suitability).
Product governance & distributie
Ondersteuning bij het opzetten van target market-beleid, productgoedkeuring en distributiebeheer.
Rapportageverplichtingen
Implementatie van de vereisten rond transactierapportage (transaction reporting), best execution en kostenoverzichten (ex-ante / ex-post).
Belangenconflicten & incentiveregeling
Beoordeling en inrichting van beleid voor het vermijden, beheren en openbaar maken van belangenconflicten.
Dossiervorming & toetsing
Wij beoordelen klantdossiers, adviezen en interne processen op naleving – inclusief audit- of toetsmomenten.
✔ Inhoudelijke kennis van toezicht én operationele uitvoering
✔ Ervaring met AFM-onderzoeken en implementatieprojecten
✔ Praktische formats, beleid en werkafspraken
Of je nu net begint of al onder toezicht staat: wij helpen je MiFID II te beheersen.