Zo presenteert u een complianceplan aan de toezichthouder

Een goed opgesteld complianceplan is waardevol, maar de presentatie ervan richting een toezichthouder zoals de DNB of AFM bepaalt of het daadwerkelijk vertrouwen wekt. In dit artikel leest u hoe u een complianceplan op strategische én resultaatgerichte wijze presenteert. Van voorbereiding tot communicatie: dit artikel biedt praktische tips voor een professionele presentatie en effectieve samenwerking met de toezichthouder.

CheckDNBAFM

Wat verwachten toezichthouders van uw complianceplan?

Toezichthouders kijken niet alleen naar de inhoud, maar ook naar de onderbouwing, uitvoerbaarheid en borging. Uw complianceplan moet:

  • aansluiten bij de aard, omvang en risico’s van uw organisatie;

  • concrete maatregelen en prioriteiten bevatten;

  • laten zien hoe u toezicht en integriteit structureel verankert;

  • gedragen worden door het bestuur en eerste lijn.

Voorbereiding & Communicatie: zo pakt u het aan

  1. Ken de toezichtcontext
    Presenteert u het plan op verzoek van de AFM of DNB? Of als onderdeel van een (her)vergunning, themaonderzoek of regulier overleg?

  2. Stem intern af: wie presenteert wat?
    Zorg dat bestuurders, compliance en eventueel risicomanagement hun rol kennen. Consistentie is cruciaal.

  3. Vertel het verhaal achter het plan
    Wat is de aanleiding, welke risicoanalyse ligt eraan ten grondslag, welke stappen zijn al gezet? Maak het plan levend.

  4. Wees realistisch over knelpunten
    Benoem ook wat nog niet volledig op orde is, en hoe u daar actief aan werkt. Transparantie wordt gewaardeerd.

  5. Laat zien dat het plan leeft in de organisatie
    Heeft u de business betrokken? Is er eigenaarschap in de eerste lijn? Toon dat compliance geen losstaand document is.

Veelgemaakte valkuilen

  • Te technisch of wollig: houd het begrijpelijk;

  • Alleen juridisch onderbouwd, geen praktische vertaling;

  • Geen duidelijke tijdslijn of prioriteiten;

  • Geen aansluiting op het risicoprofiel van de organisatie;

  • Geen bestuurlijk commitment zichtbaar.

Tips voor een effectieve presentatie

✔ Start met het ‘waarom’: waarom dit plan, waarom nu;
✔ Focus op risico’s én oplossingen;
✔ Gebruik visuele ondersteuning waar mogelijk (roadmap, matrix, overzicht);
✔ Vraag actief om feedback of aandachtspunten;
✔ Leg vast wat besproken is en spreek vervolgacties af.

Een overtuigend complianceplan presenteren vraagt om voorbereiding, transparantie en betrokkenheid. Laat zien dat u grip hebt op integriteit én openstaat voor toezicht. Daarmee bouwt u aan vertrouwen en aan werkbare samenwerking met uw toezichthouder.

Heeft u binnenkort een overleg of beoordeling door DNB of AFM gepland? Wij helpen met toetsing, presentaties en voorbereiding.

Delen